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양식 4.
'양식 4'란 무엇입니까?
양식 4는 회사 내부자의 지분이 중대하게 변경 될 때마다 증권 거래위원회 (SEC)에 제출해야하는 문서입니다. 양식 4를 제출해야하는 내부자에는 회사의 이사 및 임원뿐만 아니라 회사의 발행 주식의 10 % 이상을 소유 한 주주가 포함됩니다.
'양식 4'내려서
이 두 페이지의 문서는 공개 시장에서의 매수 및 매도 주문과 회사 스톡 옵션의 행사를 다룹니다. 양식 4는 중요 거래가 발생한 날로부터 2 영업일 이내에 의무적으로 발송됩니다. 이 서류는 양식 3과 양식 5와 관련이 있으며 회사 내부자 보유에 대한 변경 사항도 포함됩니다.
SEC 법률 : 섹션 16.
증권법 및 SEC 규정 제 16 조에 따라 고위 임원, 이사 및 대형 블록 주주는 변경 사항을보고하기 위해 회사 주식 보유에 대한 지속적인 신고를해야합니다. 이 서류는 양식 3, 양식 4 및 양식 5에서 작성됩니다. 귀사는 SEC에 제출 한 후 1 일 이내에이 양식을 웹 사이트에 게시해야합니다.
Alert : SEC는 2014 년 9 월에 SEC가 발표 한 집행 조치 및 관련 벌금에 의해 표시되는 바와 같이 Section 16 서류 작성 책임 및 마감일을 심각하게 고려합니다. 자세한 내용과 레슨은 법률 회사 Hogan Lovells 및 Gibson Dunn & Crutcher의 해설을 참조하십시오. .
양식 3은 섹션 16보고 담당자 (예 : 고위 간부)가 제출하는 초기 보고서입니다. 이사회 또는 임원이 자신의 직위를 맡은 지 10 일 이내에 (1) 또는 (2) IPO 회사가 제 12 항에 따라 처음으로 주식을 등록하는 등록 성명의 발효 일 이전에 제출해야합니다. Exchange Act. 양식에는 회사 주식 및 양식의 종류, 회사가이 계급 또는 IPO를 취한 날짜에 보유한 지분이 표시됩니다. 양식 3은 개인의 지분이 회사의 등록 된 지분 증권의 10 %를 초과 한 날로부터 10 일 이내에 제출되어야합니다.
양식 4는 주식 소유에 대한 변경보고에 사용됩니다. 2002 년에 발효 된 법률은 관련 거래가 발생한 날 이후 두 번째 영업일이 끝나기 전에 양식 4를 제출해야합니다. 사실상 모든 소유권 변경은 적절한 거래 코드로보고되어야합니다. 구매 및 판매의 균형 조정 결과, 해당 월의 보유 자산 순 변동액은 없었습니다.
알리미 : 특정 휴일이 2 일 제출 마감일의 목적 상 "영업일"로 인정되는지 여부가 불확실한 경우 연방 정부가 준수하는 휴일 달력을 확인하십시오. EDGAR 시스템은 공휴일에 제출하지 않습니다.
일반적으로 양식 4는 주식 관련 보조금, 옵션 행사, 제한된 주식 / RSU (특정 상황에서)의 가득액, 주식 판매 (규칙 10b5-1 거래 계획에 의거 한 판매 포함), 의지, 신탁으로 이전, 보고 인이 회원 인 파트너쉽에 의한 회사 주식 거래. 특정 조건이 충족되면 양식 4에서 같은 날 (예 : 한 줄에 여러 개의 공개 시장 구매 또는 판매)을보고 할 수 있습니다 (2008 년 6 월 25 일자 SEC의 무효 행동 서신, 기업 윤리 및 기업 지배 구조 전문가 협회에 제출해야합니다.) 이혼시 국내 관계 명령 및 사망시 특별 규정에 따라 특정 거래에 대한 특별 면제가 있습니다.
양식 5는 제 16 조 (a) 항에 해당하는 모든 사람이 규칙이 지연보고 (예 : 선물)를 허용했거나 신고자가 신고하지 않았기 때문에 아직 양식 4에보고되지 않은 증권 거래를보고 한 경우 필요한 보고서. 회사 회계 연도 마감 후 45 일 또는 그 이전에 소송이 제기되었습니다. 그러나 SEC는 Form 5의 사용을 제한했습니다 : 옵션 발급, 취소, regrants 및 repricings 및 연습을 포함하여 회사와의 거래는 이제 Form 4에 대한 2 일의보고가 필요합니다. Form 5의 미래는 분명하지 않습니다.
경고 : SEC는 더 이상 양식 3, 4 및 5의 서류 접수를 거부합니다 (드물지만 경감 면제가 부여되는 경우는 예외). 섹션 16 보고서의 전자 파일링은 이제 의무 사항입니다. 전자적으로 제출하려면 SEC 양식 ID를 작성하여 제출하여 EDGAR 액세스 코드를 받아야합니다. 늦게 신고 된 신고는 귀사의 위임장 및 양식 10-K의 Item 405 공개와 진행중인 악의적 인 위반에 대한 SEC 집행 조치의 위험을 유발합니다.
어떤 거래가보고되어야하는지에 대한 목록과 섹션 16 양식에 대한 목록은 SEC가 Gibson Dunn & Crutcher의 새로운 섹션 16보고 규칙을 채택한 것을 참조하십시오. SEC 재무 부서의 직원 및 관련 규칙 및 양식에 대한 섹션 16에 대한 최근의 해석은 SEC 웹 사이트의 규정 준수 및 공시 해석 섹션을 참조하십시오.
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내부자 거래 자주 묻는 질문.
내부자 거래가 불법이 아닌가?
아니요. 기업 임원 및 기타 내부자는 중요한 비공개 정보의 혜택없이 회사 주식을 합법적으로 구매 및 판매 할 수 있습니다. 그들이이 규칙을 준수하도록 내부자는 자신의 회사 주식과 관련된 모든 거래를보고해야합니다.
양식 4 란 무엇입니까?
양식 4는 내부자의 소유권이 SEC에 변경되었음을보고합니다. 내부자가 회사 주식에 구매, 판매, 옵션 행사 등을 할 때마다 제출됩니다. 양식 4에는 내부자의 이름과 회사와의 관계, 보고 된 거래에서 거래 된 주식 수 및 주가가 나열되어 있습니다. 또한 거래 날짜와 거래 후 내부자의 총 보유량을 제공합니다.
양식 4는 언제 제출해야합니까?
2002 년 8 월 29 일 SEC는 내부자에게 업무 일 기준 2 일 이내에 회사의 주식 관련 거래를보고하도록 요구합니다. 그 전에 거래는 거래 다음 달 10 일까지보고해야했습니다. 이러한보고 창 감소로 인해 내부자 거래 정보가 개인 투자자와 더욱 관련이 있습니다.
매일 몇 개의 양식 4가 제출됩니까?
평균 4000 개의 양식 4가 제출 된 날이 있었지만 매일 평균 4 개의 양식 4가 제출됩니다.
양식 4에 포함 된 데이터의 정확도는 어느 정도입니까?
SEC에 제출 된 대다수의 양식 4는 정확하지만 양식의 일부가 오류로 제출됩니다. 가장 일반적인 오류는 다음과 같습니다.
부정확하게보고 된 주가 주가 지수에 부정확하게보고 된 SEC 양식 2를 SEC에 두 번 제출하십시오.
어떤 규정이 내부자를 규율합니까?
증권 거래법 (Securities and Exchange Act) 제 16 조는 내부자들이 "단기간의 이익"을 얻는 것을 막는다. 단기간의 이익은 내부자가 자기 회사의 주식을 6 개월 이내에 사고 팔 때 발생합니다.
양식 4 거래 코드의 의미는 무엇입니까?
SEC의 공식 양식 4 제출 지침에 따르면 :
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